巴克莱公布电话记录 暗示英央行是"幕后指使"

巴克莱公布电话记录，暗示英央行是“幕后指使者”

4.53亿美元的和解费并没有终结巴克莱银行的丑闻，继董事长为操控伦敦银行同业拆息（Libor）一事问责离职之后，银行CEO戴蒙德在告诉员工他是改革银行的正确人选后不到24小时闪电请辞。7月3日，巴克莱首席运营官杰里・德尔密斯耶也宣布辞职。而令人震惊的是，在戴蒙德离职后，巴克莱银行迅速公布一份文件，显示英国央行才是虚假汇报Libor的真正“幕后指使者”。在雷曼倒闭后，英国央行曾暗示巴克莱操纵Libor，这样可以让英国银行业看起来没那么脆弱。

央行官员惹火上身

这份文件公布了戴蒙德在2008年10月29日与英国央行副行长保罗・塔克的一次电话记录，当时戴蒙德是巴克莱投资银行部门的负责人。

根据记录，塔克在通话中反复强调，几位英国政府高级官员向其致电，询问为何巴克莱提交的Libor报价总是接近最高。塔克还对戴蒙德说，尽管他明白巴克莱并不需要建议，但巴克莱没有必要总是把Libor报得那么高。戴蒙德当时将这些信息转达给了德尔密斯耶。巴克莱在声明中说，戴蒙德不认为塔克在让巴克莱人为更改Libor报价，但是德尔密斯耶误以为央行是在传达下调Libor报价的指示，并对交易员作出相关指示。

这份文件的披露意味着这家英国最大的银行之一正在发起一场与英国央行之间的公开战争，英国央行行长默文・金不会预料到，自己上周还在痛批巴克莱的舞弊行为，本周却被巴克莱反咬一口。对此，英国央行称，巴克莱对塔克知道戴蒙德人为压低了利率的指控是“荒唐的”，没有人传递也没有人收到压低Libor报价的指示。

由于监管层方面的干预逐渐浮出水面，对Libor操纵案的调查也已超越金融业范围。在巴克莱银行与英国央行的对决开始后，这一事件不可避免地被政治化。据英国《每日电讯报》援引英国政府消息人士暗示，前首相布朗的亲密同事巴洛奈斯・范德拉当时负责与英国央行沟通。而英国影子内阁大臣埃德・鲍尔斯同样受到压力，要求披露其在这场丑闻中起的作用。这一指控还导致部分英国央行和英国金融服务监管局（FSA）高层被要求在未来几周赴议会解释其在丑闻中起的作用。此外，塔克目前是明年6月接替默文・金出任行长的热门人选，但陷入丑闻后，高盛高管奥尼尔角逐英国央行行长一职的希望大增。

金融监管将填漏洞

分析人士称，由巴克莱丑闻卷起的金融监管风暴或将愈演愈烈，新一轮金融监管改革将启动。英国首相卡梅伦7月2日宣布，将成立由议会上下院共同参与的独立调查委员会，对银行业整体展开审查。FSA主席洛德・特纳近日也表示，在年底前，其他银行可能承认操纵利率并缴纳罚金。

据悉，其他涉案的英国银行，尤其是苏格兰皇家银行，必将受到巨大的压力。此前有消息称，因同样被诉参与操纵Libor，苏格兰皇家银行预计将被监管机构处以1.5亿英镑的罚款。

接下来的金融监管或将有针对性地填补此前的“漏洞”。特纳表示，针对巴克莱操控Libor的行为，金融管理局能开出的最大罚单就是5950万英镑的罚款。他建议修改法律，对银行业的错误行为进行更为严厉的处罚，例如禁止严重犯错的银行管理者再次进入银行业。

此外，英国商务大臣文森特・凯布尔表示，政府将考虑把刑事处罚适用于犯错的银行业高管。如果银行犯有严重错误，银行高管可能面临起诉。与此同时，美国联邦调查局正在调查处于丑闻核心的14名巴克莱交易员，他们在美国或将面临刑事诉讼。相比之下，英国却没有相关法律，英国金融管理局几年前才有权力对不正当市场行为提起刑事指控，但却没有涵盖Libor市场。

操控基准利率的银行可能还将遭遇投资者的集体诉讼。有消息显示，一些投资者正在讨论重启几宗针对一批银行操纵利率的集体诉讼，这样做可以让投资者在法律诉讼中占据主导，或能谈判一个更有利的和解金方案。（本报记者袁源）