为全面摸清案件风险底数,增强防控主动性,农发行东营市分行高度重视,在全辖开展案件风险排查,实现风险隐患“早发现”“早报告”“早处置”。

一是高度重视,层层压实责任。通知下发后,农发行东营市分行高度重视,组织召开专题会议,根据排查内容细化责任分工,下发《关于开展案件风险排查的通知》,明确各领域责任部门、排查内容、排查方式及工作要求,充分认识排查清理的重要性,切实提升案件风险防控的主动性,确保排查工作有序开展、各项要求落到实处。

二是围绕重点,稳步实施推进。通过查询个人征信报告及无犯罪证明记录等方式,摸排2023年以来辖内员工,未发现辖内员工涉嫌与履职相关的违纪违规违法犯罪行为,不存在被农发行纪检部门审查或外部纪检监察及公安司法机关立案调查(侦查)等情况。通过查询中国裁判文书网公布的涉及该行贷款企业法定代表人(实际控制人)犯罪被判决情况,摸排2023年以来辖内贷款企业法定代表人(实际控制人)涉嫌犯罪被外部纪检监察及公安司法机关立案调查(侦查)等情况,未发现客户法定代表人(实际控制人)犯罪情况。

三是总结经验,建立长效机制。在全辖范围内通过开展突击检查、专项排查等多种形式的排查,持续做好重点业务、重点环节和重点岗位的案件风险排查工作,及时了解员工行为,尤其对重点人员、重点岗位不定期通过问卷、谈话、业务排查、走访等形式,切实防范案件风险的发生。强化合规文化教育宣传,全面落实总行“合规农发行”三年行动计划,多形式开展组织业务培训和合规教育,在全行形成尊重制度、遵守制度、维护制度的行动自觉。(刘喆)