2026年是“十五五”开局之年，作为科改示范科研单位，国家能源集团科学技术研究院有限公司（以下简称“电科院”）紧扣管理强化年、防风险专项工程工作部署，立足多领域业务、多维度监管实际，创新推出风险、流程、岗位“三张清单”闭环合规管理机制，以标准化、数字化、体系化手段补齐治理短板，以高水平合规护航市场化经营与科研创新，为国有科技企业深化科改打造实践样本。

直面科改痛点，创新清单化合规治理路径

电科院业务涵盖科研研发、技术服务、环评咨询、煤炭质管等板块，受环保、数据安全、知识产权、招标采购多重监管。近年来，对照内部巡视审计反馈，该院原有合规模式存在风险底数不清、业务合规脱节、岗位权责模糊等问题，法律前置审查、合规考核等机制不完善，难以适配科改背景下市场化拓展、全域风险管控需求。

围绕“合规创造价值”主线，该院健全大风控体系，深化穿透式监管，摒弃碎片化管控模式，搭建全链条闭环合规体系，通过推出风险、流程、岗位“三张清单”打通合规管理落地堵点，平衡科研创新、市场经营与风险防控，夯实科改发展安全根基。

聚焦五大举措，夯实科改合规管理体系

深耕风险全域摸排，分级筑牢源头防控防线。电科院持续细化完善《合规风险清单》，整体划分为六大板块，覆盖11个重点领域，逐一梳理442项标准化风险点，搭建完备的风险数据库，实现经营管理风险全域排查扫描。在此基础上，依托定性与定量相结合的评估模型，把各类风险划分为重大、较大、一般三个等级，实行差异化管控；针对重大风险事项，额外增设专项审批程序。该院搭建数字化动态预警机制，对科研立项、招标采购、合同审批等高风险业务开展全过程实时监测，做到风险提前预警、隐患及时处置。

深耕流程刚性赋能，深度推进管理数字融合。电科院系统梳理党委会决策、科研项目实施、合同审核等72项核心业务流程，编制可视化标准流程图，在各环节布设合规强制性审查节点。院内印发标准化操作手册，固化“业务初审+法律审核”双重把关机制，各项审批操作全程留痕、有据可查、全程可追溯。与此同时，把所有业务流程全面嵌入国家能源集团线上办公系统，依靠数字化刚性约束统一合规审查尺度，有效化解流程衔接不畅、审核尺度不一、审批随意化等管理短板。

深耕岗位权责细化，健全全员考核约束机制。电科院以岗位职责清单为抓手，层层压实全院85个岗位合规履职责任，将合规管控要求细化分解至各项业务工序，明晰管理层、科研、采购、市场等各层级岗位权责界限。紧扣科改三项制度改革相关部署，搭建合规履职与绩效考核联动机制，在评优评先、职务晋升工作中落实合规“一票否决”制度，倒逼全体员工自觉履行合规义务、筑牢合规履职思想防线。

深耕体系迭代升级，精准适配新型监管态势。电科院建立年度合规体系评估机制，围绕风险覆盖率、流程完整度、责任落实率三项量化指标开展全面复盘，广泛征集基层单位一线实操建议，针对性补齐双碳管理、数据合规等新兴业务领域管控薄弱环节。同时，每年依据国家法律法规修订情况与自身业务发展实际，同步修订完善“三张清单”，动态优化调整风险条目、流程审查节点及岗位权责划分，保障合规管理体系长效适配监管要求与经营发展需要。

深耕合规文化培育，凝聚全员主动守规共识。电科院推行分层分类合规教育培训，面向管理层重点开展风险研判能力提升教学，针对一线员工侧重岗位合规实操讲解，依托案例剖析、实景模拟等形式做好常态化合规宣教。同时，定期组织科研、采购、合同管理等领域合规劳动竞赛，推行月度合规专项考核，设立合规违规红黑榜；持续开展部门轮训、典型案例研讨交流，推动全体人员思想转变，由被动遵从规章制度逐步转向主动践行合规理念。

科改成效凸显，合规驱动提质增效

自推行“三张清单”管理机制以来，电科院全面落地防风险专项工程任务，72项核心业务实现合规全链条闭环管控，审批效率持续提升。标准化合同管控覆盖千余项科研项目，提前排查化解多起合同条款、履约风险，有效规避经营损失。

全院合规管理实现从零散点状管控向系统化全域治理转型，稳定的风控底盘有力支撑科研攻关、市场化业务拓展，充分释放合规价值。下一步，电科院将持续深化科改与合规体系融合，迭代升级数字化风控平台，持续完善大风控体系，以合规治理现代化保障高水平科技自立自强，助力集团“十五五”高质量发展。（图片由国家能源集团科学技术研究院有限公司银川分公司  张野授权发布）

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