在全面依法治国战略深入推进的背景下，国有企业作为国民经济的重要支柱，必须将法治思维和合规管理融入企业治理全过程。而随着市场经济的不断发展和法治化进程的加速，企业面临的风险日益复杂多变。大唐苏州热电有限责任公司以“三化三全”为核心，探索构建业法融合合规防控体系，推动合规管理从“有形”向“有效”转变，为企业高质量发展提供坚实法治保障。

组织分工体系化：筑牢合规治理根基

一是强化“关键少数”引领作用。企业主要负责人作为法治建设第一责任人，是推进业法融合的“引擎”。大唐苏州公司明确党委书记、董事长、总经理在合规管理中的职责分工，成立由党政负责人牵头的合规管理委员会和法治建设领导小组，将法治建设纳入全局工作统筹谋划。通过制定《第一责任人职责清单》，实现法治建设与业务工作“同谋划、同部署、同推进、同检查”，形成“头雁引领、层层落实”的责任传导机制。二是发挥“首席合规官”专业职能。总法律顾问与首席合规官统筹合规管理制度建设、培训组织与执行监督，通过制定《首席合规官职责清单》和“三重一大”事项合规审签机制，实现决策事项法律审查前置化、程序化、责任化，确保重大决策依法合规。构建“三道防线”协同机制。业务部门作为第一道防线，承担业务环节的合规主体责任；风控法务、企业管理等部门作为第二道防线，负责制度设计、流程监控与风险识别；纪检监察、审计等部门作为第三道防线，强化监督问责与整改闭环。三道防线协同联动，打破部门壁垒，形成合规管理合力。

制度体系标准化：夯实合规管理基础

一是推进制度“立改废”动态管理。大唐苏州公司结合外规内化要求，持续开展制度梳理与优化，建立制度库423项、法律法规库323项、合规风险库256项。通过废止陈旧制度67项、修编121项，实现制度体系的精简、实用、高效，推动员工形成“遇事找制度”的行为习惯。二是制定岗位合规职责清单。针对财务、采购、投资、工程等重点领域，制定《合规风险库》和《重要风险岗位清单》，将合规要求嵌入岗位职责与业务流程，实现合规管理的精细化、岗位化、常态化。通过定期评估与更新，确保合规职责与法律法规、业务发展同步演进。

任务体系清单化：实现风险精准防控

一是实施“TOP10”风险防控机制。围绕项目开发、工程建设、经营管理等核心领域，按月评估风险发生频率、影响程度与紧急程度，编制风险防控TOP10清单，优先处置高影响、高概率、高紧急风险，最大限度降低风险对经营目标的冲击。开展一体化风险评估。从战略、财务、市场、运营、法律五个维度，定期开展风险排查与专项评估。法务人员提前介入重大项目（如杨巷渔光互补项目、梅湾荡项目），开展合作方尽职调查与合规审查，建立风险动态台账，实现风险早发现、早研判、早处置。三是强化内控监督与整改闭环。通过部门自评价、第三方审计、问题整改“回头看”等多层次监督，提升内控体系有效性。建立问题台账与销号机制，推动“以改促建、以建促治”，实现内控体系迭代升级。

文化建设全员化：培育合规行为自觉

通过《合规承诺书》签署、“书记讲法”、合规培训、案例警示等形式，增强全员法治意识与合规自觉。借助宪法宣传周、民法典宣传月等节点，开展多渠道、多形式合规文化宣贯，营造“人人讲合规、事事依规矩”的企业生态。

审查机制全程化：嵌入业务关键环节

将合规审查嵌入经济合同、规章制度、重大决策全流程，确保法律审核率100%。通过“以案释法”“一案一总结”等方式，推动业务与法律深度融合。建立法律风险提示函与整改督办机制，实现风险提示—整改—复核闭环管理，提升合规管控的针对性与实效性。

信息平台智能化：赋能合规管理升级

依托集团公司“法务合规管理信息系统”，将合规审查嵌入业务流程，实现合同、制度、决策在线审核与留痕。建立案件信息库，整合案情、争议焦点、判决结果与管理建议，为业务人员提供风险预警，为法律人员提供类案参考，推动业法融合从“人防”向“技防”升级。

业法融合合规防控体系是企业实现治理现代化的重要路径。大唐苏州公司以“三化三全”为架构，通过组织协同、制度标准化、任务清单化、文化引领、审查嵌入与信息赋能，构建起贯穿业务全链条的合规防线，为国有企业在复杂环境中稳健发展提供了可借鉴的实践范式。未来，应进一步优化合规管理流程，强化监督问责，提升全员法治素养，推动业法融合从“体系构建”走向“能力内生”，为实现企业高质量发展注入持久法治动力。（大唐苏州热电有限责任公司  党委委员、副总经理  韦慧）

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