在加快建设金融强国、推动资本市场高质量发展的时代背景下，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，是金融机构服务实体经济的重要任务。财达证券作为河北省属国有上市券商，自觉将自身发展融入国家大局，主动对标“五篇大文章”的战略部署，立足区域、面向全国，坚持“特色化、精品化”发展路径，将合规管理深度融入业务运营，走出了一条合规与发展有机统一、相互促进的高质量发展之路。
服务大局 合规赋能
财达证券始终将自身发展置于国家发展大局之中，以创新服务国家重大发展战略，不断提升金融服务的精准性与适配性。近年来，公司在科技金融、绿色金融、普惠金融等领域持续突破：成功发行河北省首单科技创新公司债券，为河钢集团募集资金，专项支持新材料、新能源等战略性新兴产业发展；承销全省首单碳中和绿色公司债，助力传统产业升级与低碳转型；承销全国首单“科技创新+中小微企业支持”双贴标科创债，将科技金融与扶持中小微企业普惠金融融为一体。
业务开展的同时，是财达证券对业务创新与合规管理的高度重视和系统性实践，将业务创新有机纳入合规管理体系，在鼓励创新探索同时，将创新业务全过程纳入合规框架，真正实现“合规赋能创新”，为服务国家战略和实体经济高质量发展提供坚实支撑。
制度筑基 全链管控
面对日益复杂的监管环境与快速迭代的业务形态，财达证券坚持制度先行，系统构建覆盖投行、资管、投资、财富管理等各业务条线的全生命周期合规制度规则体系。在实践中，公司严格对标监管政策与发展战略，持续完善管理制度，明确岗位职责与操作规范，实现“业务有章可循、责任落实到人”。通过压实业务部门一线合规责任，强化关键环节的审慎核查，财达证券切实履行资本市场“看门人”职责，有效防范业务风险，保障各项经营活动依法合规、稳健运行。
科技赋能 智能合规
在数字化浪潮下，财达证券积极推动合规管理从“经验驱动”向“智能驱动”转型。公司自主研发覆盖全组织、全流程的“合规管控平台”，打破传统业务系统间的流程、数据的孤岛问题，实现合规流程的统一管理和监控数据的集中归集。平台构建“合规监测→检查发现→整改落实→考核评价→档案管控”的全链条闭环管理机制，确保每一个合规问题都能被精准识别、全程追踪、闭环处置，实现“事事有记录、件件有回音、环环可追溯”。同时，所有合规活动如培训、审核、检查、整改等均纳入系统统一管理，形成权威、可信的合规数据中心，提升合规工作的管理效率与管理规范。
与此同时，财达证券坚持将智能合规深度融入关键业务场景。在投行业务领域，自主开发“智慧投行”系统，对项目立项、尽职调查、申报审核、持续督导等全流程进行标准化与可视化管理，助力投行条线在严监管环境下高效、稳健展业。在财富管理领域，针对直播营销新业态，多部门联合研发直播合规管理系统，融合AI大模型语音语义识别、NLP（自然语言处理）深度学习与计算机视觉技术，实现对主播语音内容、文字话术及肢体动作的多模态实时检测，通过系统内置通用敏感词库与分类分级自定义规则，精准识别夸大宣传、误导性陈述、违规荐股等高风险行为，自动触发“垫片遮挡”或“暂停推流”等干预措施，有效阻断违规内容发布，以智能化手段为新媒体展业构筑坚实合规防线。
文化引领 协同共治
财达证券始终坚信，合规的根基在于人。公司坚持“全员合规”的理念，通过分层分类培训、常态化宣导、典型案例警示教育等方式，持续强化员工合规意识与勤勉尽责精神。
公司倡导“人人讲合规、事事守规矩”的组织生态，推动合规文化从“制度约束”向“文化浸润”转变。通过将合规履职纳入绩效考核与晋升机制，财达证券实现了合规管理与组织发展的深度融合。经过多年培育，“诚实守信、合规稳健”已内化为每一位财达人的职业操守与行为准则，成为企业可持续发展的精神底色。
展望未来 合规护航
面向“十五五”新征程，财达证券将深入贯彻中央金融工作会议精神，在公司党委的坚强领导下，坚持稳中求进工作总基调，紧扣“深化市场化改革、强化业务大协同、推进智能科技赋能”三大核心任务，坚定不移推动合规管理从“被动响应”向“主动赋能”转型升级。公司合规管理视为公司高质量发展的基础工程，系统构建“制度动态适配、监测精准穿透、系统智能高效、业务协同联动、文化深入人心”的大合规管理体系，以更高水平的合规能力护航创新发展，奋力在新阶段实现更高质量、更可持续、更为安全的发展，为加快建设金融强国贡献财达力量。
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